1、意向受讓方須承諾的事項(xiàng): (1)意向受讓方須承諾參與本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,支持徐工汽車現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)保持穩(wěn)定。 (2)意向受讓方須承諾具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力,受讓資金來源合法。 (3)意向受讓方須承諾具有良好的商業(yè)信用。 (4)意向受讓方須承諾參與本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不存在違反法律、法規(guī)規(guī)定的情形。 (5)意向受讓方須承諾認(rèn)同徐工汽車的經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化,尊重和 (略) 治理結(jié)構(gòu)的考慮和安排。 (6)意向受讓方須 (略) 按照分期繳納的方式進(jìn)行出資, (略) 的首期出資金額為其首批激勵(lì)對(duì)象認(rèn)投金額(約占其全部激勵(lì)對(duì)象擬投入金額的85%)的30%,其余資金在其首批激勵(lì)對(duì)象的首期出資金額應(yīng)到位之日起一年內(nèi)繳納完畢。 (7)意向受讓方須承諾本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日后24個(gè)月內(nèi),未經(jīng)徐工汽車書面同意或除非股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另有約定,不得轉(zhuǎn)讓持有的徐工汽車股權(quán);且當(dāng)受讓方的直接或間接權(quán)益持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的受讓方權(quán)益時(shí),受讓方確保能夠直接或間接控制受讓方的主體不得喪失對(duì)受讓方的控制權(quán)。 (8)意向受讓方須承諾在成為受讓方后,未經(jīng)徐工汽車書面同意,不得向徐工汽車的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手轉(zhuǎn)讓其所持有的徐工汽車股權(quán)。 (9)意向受讓方須承諾本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成交割日后36個(gè)月內(nèi),未經(jīng)徐工汽車書面同意或除非股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另有約定,不得將持有的徐工汽車股權(quán)予以質(zhì)押,但在不影響徐工汽車證券化及股權(quán)穩(wěn)定的前提下,徐工汽車原則上將予以同意其質(zhì)押安排。 (10)意向受讓方須承諾最近三年不存在涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大訴訟或者仲裁的情況,不存在 (略) 場(chǎng)相關(guān) (略) 罰及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)管措施。如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后發(fā)生上述事項(xiàng)并影響徐工汽車證券化,徐工汽車有權(quán)要求受讓方在該事項(xiàng)發(fā)生后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施并完成經(jīng)徐工汽車認(rèn)可的補(bǔ)救措施或完成退出。 (11)意向受讓方須承諾以自有資金或者合法自籌資金受讓,不存在接受任何主體的委托而參與本次股權(quán)受讓的情況。 (12)在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中,意向受讓方與其關(guān)聯(lián)方以各自名義參與受讓的,需就關(guān)聯(lián)關(guān)系情況作出聲明。 (13)意向受讓各方須承諾在成為受讓方,并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后,未經(jīng)徐工汽車書面同意,同其他受讓方相互間不得成為一致行動(dòng)人。 (14)意向受讓各方若成為徐工汽車混改各項(xiàng)交易的受讓方后,若與徐工汽車混改首次交易、第二次交易的其他受讓方、戰(zhàn)略投資者存在控股、實(shí)際控制關(guān)系的 (略) 下的子企業(yè),以及其他關(guān)聯(lián)關(guān)系,致 (略) 失去控股地位或者喪失實(shí)際控制權(quán)的,徐工汽車有權(quán)要求相應(yīng)受讓方在該事項(xiàng)發(fā)生后6個(gè)月內(nèi)退出。 |