迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中心片區(qū)污水處理工程等項目審計發(fā)現(xiàn)問題的專題報告

附件1：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕7號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)污水處理工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題。我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、 項目建設(shè)概況

該項目位于經(jīng)濟開發(fā)區(qū)下游1.5公里處的三家村溝旁，用地10.59畝。建設(shè)內(nèi)容：新建0.*立米／日污水處理廠一座；新建水收集主管DN600總長1.5公里。

項目主體工程于2013年9月6日開工，整體項目于2015年1月15日，現(xiàn)已交付使用6年。

二、部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，項目建設(shè)過程中重進度，輕項目建設(shè)招標(biāo)環(huán)節(jié)，違反項目公開招投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（三）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的問題，按照《迪慶州2014-2015年政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)“一、迪慶州2014-2015年政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)：（三）采購標(biāo)準(zhǔn)：2.公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)：（1）公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)為：貨物和服務(wù)類*元、工程類*元》。達到限額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購項目必須采用公開招投標(biāo)方式進行采購，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件2：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕8號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中心廣場改造工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是部分項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題；二是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題。我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

項目建設(shè)概況

該項目位于香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)境內(nèi)，廣場占地面積8778.9㎡，硬地面積5775.81㎡，綠地面積2281.03㎡，道路面積 722.06㎡。主要建設(shè)內(nèi)容為：新建蓄水池、旱噴泉、廊架等。

項目主體工程于2013年9月28日開工，于2014年5月29日竣工，現(xiàn)已交付使用7年。

未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題

該審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，部門人員業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確參照了《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：〈三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額：服務(wù)類*元以上〉執(zhí)行。沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案。”的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（三）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，今后政府采購工作按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

三、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于該項目是基礎(chǔ)設(shè)施改造項目，資金為地方自籌，在原有廣場上拆除重建，拆除工程部分已提前進入實施階段，為避免項目在實施過程中發(fā)生安全隱患，受理了施工許可證業(yè)務(wù)并核發(fā)了施工許可證，提前借入項目監(jiān)管，導(dǎo)致項目立項手續(xù)后補。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（四）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將引起高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目報建審批手續(xù)的問題，按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》和《建筑建筑工程施工許可管理辦法》：執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件3：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕9）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中心片區(qū)及綠色產(chǎn)業(yè)園區(qū)水廠改造工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題；二是未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)的問題；三是部分項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題。我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、項目建設(shè)概況

該項目建設(shè)地點位于香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)境內(nèi)，新建遠期規(guī)模30 000立方米／日凈水廠一座。

該項目于2013年10月16日開工，于2014年8月15日竣工完成竣工驗收，現(xiàn)已交付使用6年。

二、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，該項目建設(shè)是為了提高開發(fā)區(qū)生產(chǎn)生活用水問題、服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展，項目實施過程中重工程進度，輕項目建設(shè)報建審批程序，導(dǎo)致項目報建審批手續(xù)未按規(guī)定辦理。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（七）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目報建審批手續(xù)的問題，按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》：執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

三、未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，項目在建設(shè)過程中涉及整個中心片區(qū)及松園片區(qū)生活飲用水問題，時間緊任務(wù)重，忽視項目建設(shè)程序，重項目建設(shè)年度目標(biāo)任務(wù)，輕項目建設(shè)招標(biāo)環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（八）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的問題，按照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)：貨物類*元以上、服務(wù)類*元以上、工程類*元以上。達到限額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購項目必須采用公開招投標(biāo)方式進行采購?！奔啊兜蠎c州2014-2015年政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)“一、迪慶州2014-2015年政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)：（三）采購標(biāo)準(zhǔn)：2.公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)：（1）公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)為：貨物和服務(wù)類*元、工程類*元》。達到數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)及以上的采購項目應(yīng)采取公開招標(biāo)組織采購，杜絕此類問題再次發(fā)生。

四、未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，項目在建設(shè)過程中，推進速度要求時間較緊，部門辦理業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確，參照了《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：〈三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額：服務(wù)類*元以上〉執(zhí)行。沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案?！钡南嚓P(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（九）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件4：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕10號）文件的要求，對迪慶香格里拉 (略) (略) 工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題；二是部分項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題；三是未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)的問題。我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、項目建設(shè)概況

該項目位于迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中心片區(qū)，建設(shè)規(guī)模為：道路總長 1.411KM。

項目主體工程于2011年12月14日開工，2013年6月18日竣工驗收，驗收結(jié)果為合格，現(xiàn)已交付并投入使用8年。

二、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題， (略) 政基礎(chǔ)設(shè)施改造項目，資金為地方自籌， (略) 上進行拆除重建，在建設(shè)過程中，過渡注重項目投資入庫，輕項目報建審批環(huán)節(jié)，違反了基本建設(shè)程序。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（六）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將引起高度重視，引以為戒，嚴(yán)格采納審計意見，今后項目報建審批手續(xù)按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

三、未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，在項目建設(shè)過程中，部門人員業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確參照了《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：〈三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額：服務(wù)類*元以上〉執(zhí)行。沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案?！钡南嚓P(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（七）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

四、未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)招投標(biāo)工作不規(guī)范的問題，由于資金為地方自籌，當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，部門政府采購程序監(jiān)管不嚴(yán)格，違 (略) 欄桿安裝工程施工合同， (略) 欄桿安裝工程該項內(nèi)容未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（八）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見， (略) 政工程項目招投標(biāo)管理工作，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件5：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕11號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)2012-2013年廉租房工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的的問題；二是未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題，我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、項目建設(shè)概況

該項目位于開發(fā)區(qū)中心片區(qū)納鑫小區(qū)及雪映金江小區(qū)內(nèi)，項目占地面積6.6畝，建筑面積*平方米，項目建設(shè)內(nèi)容為新建廉租房200套，其中2012年建設(shè)100套、2013年建設(shè)100套。項目于2012年9月30日開工，整體于2014年3月21日完成竣工驗收，現(xiàn)已交付投入使用7年。

二、未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)招投標(biāo)工作不規(guī)范的問題，該項目施工招投標(biāo)已按照《中華人民共和國招投標(biāo)法》2010版《中華人民共和國 (略) 政工程標(biāo)準(zhǔn)施工招投標(biāo)文件》落實，委托招標(biāo)代理機構(gòu)：云南典放 (略) ，進行公開招投標(biāo)。變壓器及其安裝工程，因?qū)儆陔娏υO(shè)施工程，需向?qū)I(yè)部門（電網(wǎng)公司）進行采購， (略) 電力設(shè)施采購的相關(guān)要求進行采購。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（四）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定進行公開招標(biāo)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)

該項審計問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，在項目建設(shè)過程中，推進速度要求時間較緊，部門辦理業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確參照了《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：〈三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額：服務(wù)類*元以上〉執(zhí)行。沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案。”的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（五）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件6：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕12號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng) (略) 生活垃圾清運及處理工程項目建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題，我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、項目建設(shè)概況

該項目建于距離經(jīng)濟開發(fā)區(qū)約12公里的拉瑪落村南側(cè)木碧灣片區(qū)巴喜落沖溝。建設(shè)內(nèi)容為新建有效庫容39.*立方米垃圾填埋場1座、新建處理能力40立方米每日垃圾滲濾液處理設(shè)施1座及附屬設(shè)施、新建容積8600立方米滲濾液調(diào)節(jié)池等。

工程于2013年10月10日開工，于2016年6月1日竣工驗收，現(xiàn)已交付并投入使用5年。

二、部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題

該審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，項目實施過程中時間緊任務(wù)重，批復(fù)外捆綁項目，沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案。”的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見，第（四）的要求，我區(qū)將嚴(yán)格采納審計意見，在下一步工作中，集中加強學(xué)習(xí)《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》，今后招標(biāo)工作按照《迪慶州政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》和國家相關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)進行公開招投標(biāo)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件7：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕14號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開 (略) 網(wǎng)改造工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)的問題；二是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題；我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，做如下專題報告：

一、項目建設(shè)情況

該項目位于迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)松園片區(qū)。批復(fù)建 (略) 網(wǎng)改造1600米， (略) 網(wǎng)改造1619.6米。建設(shè)內(nèi)容包括：瀝 (略) 面、水 (略) 面、路沿石、欄桿、擋土墻等。

項目主體工程于2012年3月8日開工，于2013年10月30日竣工驗收，現(xiàn)已交付使用7年。

二、部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)招投標(biāo)工作不規(guī)范的問題，由于資金為地方自籌，當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，部門政府采購程序監(jiān)管不嚴(yán)格，違 (略) 欄桿安裝工程施工合同， (略) 欄桿安裝工程該項內(nèi)容未按規(guī)定進行公開招投標(biāo)。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（四）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見， (略) 政工程項目公開招投標(biāo)范圍的學(xué)習(xí)，今后公開招投標(biāo)工作嚴(yán)格按照公開招標(biāo)范圍及規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

四、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題， (略) 政基礎(chǔ)設(shè)施改造項目，資金為地方自籌， (略) 上進行拆除重建，在建設(shè)過程中，過渡注重項目投資入庫，輕項目報建審批環(huán)節(jié)，違反了基本建設(shè)程序。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（五）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將引起高度重視，引以為戒，嚴(yán)格采納審計意見，今后項目報建審批工作按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件8：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕15號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟 (略) (略) 燈工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題；二是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題。我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

項目建設(shè)概況

該項目位于迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)園區(qū)至中心片區(qū)，是以安裝太陽能燈為主，兼顧基礎(chǔ)施工工程的項目。批復(fù)建筑規(guī)模和內(nèi)容：綠色產(chǎn)業(yè)園區(qū)至中心片區(qū)2.82km，下線單面設(shè)置，每30m設(shè)置一盞；中心片區(qū)至老虎箐1.5km，下線單面設(shè)置，每30m設(shè)置一盞； (略) 網(wǎng)改造工程1.644km，雙面設(shè)置，每50m設(shè)置一盞；中心片區(qū)7＃號路設(shè)置20盞；中心片區(qū)3＃路1.4km，單面設(shè)置，每30m設(shè)置一盞：木 (略) 0.6km，雙面設(shè)置，每50m設(shè)置一盞；其它村莊6個，設(shè)置60盞，共安裝太陽能燈328套。

項目主體工程于2012年2月1日開工，于2014年6月21日竣工驗收，現(xiàn)已交付使用7年。

未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，在項目建設(shè)過程中，推進速度要求時間較緊，部門辦理業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確，參照了《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：〈三、采購限額標(biāo)準(zhǔn)：（二）公開招標(biāo)限額：服務(wù)類*元以上〉執(zhí)行。沒有參照《迪慶州2012-2013年政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》：“三、（一）集中采購限額集中采購目錄內(nèi)的項目，單項或批量采購金額在*元以上，目錄以外、單項或批量采購金額在*元以上的貨物和服務(wù)采購項目，按照同級財政部門批復(fù)的采購方式和相關(guān)程序，委托集中采購機構(gòu)或其他政府采購代理機構(gòu)（經(jīng)財政部或省財政廳認定資格的）組織采購，并將采購結(jié)果報同級政府采購管理部門備案?！钡南嚓P(guān)規(guī)定。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（五）的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目未按規(guī)定履行政府采購手續(xù)的問題，加強干部職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕出現(xiàn)此類情況發(fā)生。

三、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)處于 (略) 的創(chuàng)建期，結(jié)合當(dāng)時的實際情況，該項目建設(shè)是為 (略) 燈亮化率， (略) 照明現(xiàn)狀，方便居民夜間出行，項目前期建設(shè)審批程序上，重項目進度，輕項目報建審批，違反了項目建設(shè)報建審批手續(xù)程序。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（六）條的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目報建審批手續(xù)的問題，按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》：執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日

附件9：

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會關(guān)于

審計項目發(fā)現(xiàn)問題專題的報告

根據(jù)迪慶州審計局2019年審計開發(fā)區(qū)管委會建設(shè)項目，下發(fā)《審計報告》（迪審?fù)秷蟆?020〕16號）文件的要求，對迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)老虎箐載能工業(yè)園區(qū)進 (略) 工程建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)，一是部分項目未按規(guī)定公開招標(biāo)的問題；二是未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題，我區(qū)高度重視，及時認真進行了核實，現(xiàn)做如下專題報告：

一、項目建設(shè)概況

該項目起點位于國道214線龍洞河橋頭，終點順接于園 (略) 。

項目計劃開工日期2012年1月20日，計劃竣工日期2012年9月20日，現(xiàn)已交付使用9年。

二、部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題

該審計發(fā)現(xiàn)的問題，由于當(dāng)時開發(fā)區(qū)沒有設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)部門，部門人員業(yè)務(wù)不熟，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理過程中適用采購標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確。監(jiān)理、設(shè)計服務(wù)類項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見，第（五）的要求，在下一步工作中，我區(qū)嚴(yán)格按采納審計意見，督促落實部分項目未按規(guī)定公開招投標(biāo)的問題，按照《迪慶州政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)》和國家相關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)進行公開招投標(biāo)。杜絕此類問題再次發(fā)生。

三、未按規(guī)定辦理建設(shè)項目報建審批手續(xù)的問題

該項審計發(fā)現(xiàn)的問題，該項目建設(shè)是為了，對重工業(yè)園區(qū)提供有力交通基礎(chǔ)條件，為下一步招商引資提供重要的經(jīng)濟效益，創(chuàng)收全州財政收入，州委州政府對開發(fā)區(qū)建設(shè)項目推進速度要求較緊，結(jié)合開發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展實際，項目前期建設(shè)審批程序上，重項目進度，輕項目報建審批環(huán)節(jié)，違反了項目建設(shè)報建審批手續(xù)程序。

根據(jù)迪慶州審計局《審計報告》第三項審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理意見，第（六）條的要求，在下一步工作中，我區(qū)將高度重視，嚴(yán)格采納審計意見，督促落實項目報建審批手續(xù)的問題，按照《國家計委關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》：執(zhí)行基本建設(shè)程序的相關(guān)要求，杜絕此類問題再次發(fā)生。

迪慶香格里拉經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會

2021年10月26日